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關(guān)于印發(fā)《河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的通知
豫辦[2012]5號(hào)
各省轄市黨委和人民政府，省委各部委，省直機(jī)關(guān)各單位，省管各企業(yè)和高等院校，各人民團(tuán)體：
《河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》已經(jīng)省委省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
中共河南省委辦公廳 河南省人民政府辦公廳
2012年3月5日
河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)省屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）反腐倡廉建設(shè)，規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)），結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 凡屬重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作（以下簡稱“三重一大”）的事項(xiàng)必須由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定，任何領(lǐng)導(dǎo)成員不得擅自決定。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)當(dāng)在事后24小時(shí)內(nèi)向黨委、董事會(huì)或未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子報(bào)告；臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會(huì)或未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子在事后按程序予以追認(rèn)。經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，經(jīng)理班子決策“三重一大”事項(xiàng)的，按照本辦法執(zhí)行。
第三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全議事規(guī)則，明確“三重一大”事項(xiàng)的決策規(guī)則，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制。
第四條 企業(yè)黨委、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子等決策機(jī)構(gòu)在決定“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，堅(jiān)持以下原則：
（一）集體決定：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性；
（二）務(wù)實(shí)高效：從實(shí)際出發(fā)，及時(shí)決定，保證決策的科學(xué)性；
�。ㄈ┮婪ㄟM(jìn)行：遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)；
�。ㄋ模┍Ｊ孛孛埽簩�(duì)會(huì)議未通過的事項(xiàng)、限定范圍內(nèi)的事項(xiàng)、屬于企業(yè)秘密的事項(xiàng)，不得泄露。
第二章 “三重一大”事項(xiàng)的主要范圍
第五條 重大決策事項(xiàng)，是指企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的決策事項(xiàng)，主要包括：
（一）股東大會(huì)（股東會(huì)）決定的事項(xiàng)：公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；選舉和變更非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；選舉和變更由股東代表出任的監(jiān)事，有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、變更形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；修改公司章程。
�。ǘ┒聲�(huì)決定的事項(xiàng)：公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；擬訂公司合并、分立、變更形式、解散和清算的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）（以下簡稱經(jīng)理）；制定公司的基本管理制度。
�。ㄈ┪丛O(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子會(huì)決定的事項(xiàng)：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；聘任、解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的管理人員。
�。ㄋ模┞毠ご泶髸�(huì)決定的事項(xiàng)：聽取和審議關(guān)于企業(yè)的經(jīng)營方針、長遠(yuǎn)規(guī)劃、年度計(jì)劃、基本建設(shè)方案、職工培訓(xùn)計(jì)劃、留用資金分配和使用方案、承包和租賃經(jīng)營責(zé)任制方案的報(bào)告，提出意見和建議；審查同意或者否決企業(yè)的工資調(diào)整方案、獎(jiǎng)金分配方案、勞動(dòng)保護(hù)措施、獎(jiǎng)懲辦法以及其他重要的規(guī)章制度；審議決定職工福利基金使用方案、職工住宅分配方案和其他有關(guān)職工生活福利的重大事項(xiàng)；評(píng)議、監(jiān)督企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，提出獎(jiǎng)懲和任免的建議；根據(jù)政府主管部門的決定選舉企業(yè)負(fù)責(zé)人，報(bào)政府主管部門批準(zhǔn)。
�。ㄎ澹h委決定的事項(xiàng)：企業(yè)貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家法律法規(guī)和上級(jí)決定的重大措施；干部選拔任用方面的重大事項(xiàng)；企業(yè)黨的建設(shè)方面的重大決策。
（六）涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革、安全穩(wěn)定、重要管理制度、職工利益等重大決策：企業(yè)的資產(chǎn)重組，工程發(fā)包，對(duì)外擔(dān)保；企業(yè)對(duì)外部投資，在國（境）外投資；企業(yè)上市、配股、分紅，股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓；企業(yè)重大技術(shù)改造，引進(jìn)重要技術(shù)和設(shè)備，新產(chǎn)品開發(fā)，委托生產(chǎn)，轉(zhuǎn)產(chǎn)及其他重大決策事項(xiàng)。
第六條 重要人事任免事項(xiàng)，是指企業(yè)直接管理人員的職務(wù)調(diào)整和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。主要包括：
�。ㄒ唬┢髽I(yè)中層管理人員、下屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員和企業(yè)直接管理的項(xiàng)目班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定；
�。ǘ┫蛏霞�(jí)推薦后備干部；
�。ㄈ┫蚩毓珊蛥⒐善髽I(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
�。ㄋ模┢髽I(yè)以上（含企業(yè)）勞動(dòng)模范的評(píng)選和推薦；
�。ㄎ澹┲袑右陨辖�(jīng)營管理人員違反黨紀(jì)和法律法規(guī)，需要給予撤職以上處分或者免職處理的；
�。┢渌匾耸氯蚊夂酮�(jiǎng)懲事項(xiàng)。
第七條 重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括：
（一）占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬元以上的年度投資計(jì)劃，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、重大技術(shù)改造、重要新產(chǎn)品開發(fā)，建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)及建筑、安裝工程、機(jī)電設(shè)備的招投標(biāo)，物資采購和購買服務(wù)；
�。ǘ┤谫Y、對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)目；
�。ㄈ┢跈�(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)；
�。ㄋ模┢渌计髽I(yè)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬元以上的項(xiàng)目安排事項(xiàng)。
與企業(yè)主業(yè)無關(guān)聯(lián)的投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門審核。省屬國有企業(yè)赴省外投資還需經(jīng)省政府同意。
第八條 大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超過由企業(yè)或者國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用的資金限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。主要包括：
�。ㄒ唬┠甓阮A(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動(dòng)和使用（超過企業(yè)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬元以上的現(xiàn)金投資、入股、固定資產(chǎn)投資和資金撥付）；
�。ǘ┏A(yù)算的資金調(diào)動(dòng)和使用；
�。ㄈ⿲�(duì)外捐贈(zèng)、贊助，其中單筆20萬元以上、同一年度累計(jì)50萬元以上或者對(duì)同一對(duì)象累計(jì)100萬元以上的捐贈(zèng)、贊助事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)；
�。ㄋ模┢渌计髽I(yè)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬元以上的資金運(yùn)作事項(xiàng)。
第三章 “三重一大”事項(xiàng)決策程序
第九條 黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理會(huì)和職代會(huì)等會(huì)議是“三重一大”決策的主要形式。黨委書記、董事長或者總經(jīng)理等根據(jù)議題設(shè)置和實(shí)際需要提議召開。
董事會(huì)每年度應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議，并提前10白通知全體董事和監(jiān)事。
第十條 董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，原則上至少提前24小時(shí)與黨委溝通，聽取黨委的意見，黨委不同意或者黨政主要領(lǐng)導(dǎo)意見不一致的，一般不提交會(huì)議。進(jìn)入董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子的黨委成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見或者決定。
第十一條 提交會(huì)議決策的“三重一大”事項(xiàng)必須經(jīng)過必要的研究論證程序，必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。
第十二條 “三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前，應(yīng)當(dāng)提前聽取、充分吸收各方面意見：
�。ㄒ弧抵卮笸顿Y和工程建設(shè)項(xiàng)目，原則上至少提前7曰聽取有關(guān)專家的意見；
�。ǘ┲匾耸氯蚊猓凑罩醒�、省委關(guān)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定的程序進(jìn)行，在提交會(huì)議決定前，原則上至少提前3日征求企業(yè)和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見；
�。ㄈ┭芯繘Q定改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，原則上至少提前7曰聽取企業(yè)工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議；
�。ㄋ模┐箢~度資金運(yùn)作，有關(guān)部門提出資金用途、額度申請(qǐng)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交會(huì)議決策；
�。ㄎ澹⿲�(duì)新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)或者改造等專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，必須提前進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評(píng)估，相關(guān)職能部門開展可行性調(diào)查研究，為科學(xué)決策做好基礎(chǔ)工作。
第十三條 決策事項(xiàng)原則上至少提前24小時(shí)告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。
第十四條 黨委、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。
第十五條 召開決策會(huì)議，必須保證出席會(huì)議的有決策權(quán)的人員（以下簡稱出席會(huì)議的人員）不少于總數(shù)的三分之二。
第十六條 “三重一大”事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行票決。贊同票超過半數(shù)的，方可通過。投票表決時(shí)應(yīng)當(dāng)記名并簡要說明會(huì)議決定的事項(xiàng)、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，同時(shí)由決策事項(xiàng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)決策過程的資料歸集并存檔備查，印發(fā)會(huì)議紀(jì)要送達(dá)決策機(jī)構(gòu)全體成員。
第十七條 出席會(huì)議的人員都應(yīng)當(dāng)充分討論，對(duì)決策事項(xiàng)逐個(gè)發(fā)表意見，明確表示同意、不同意或緩議的意見并記錄在案，承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。
第十八條 會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。
第十九條 “三重一大”事項(xiàng)可根據(jù)議題內(nèi)容，視情況邀請(qǐng)職工代表、黨員代表列席。
第二十條 決策作出后，企業(yè)在7日內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告有關(guān)決策情況。
第二十一條 出席會(huì)議的人員對(duì)集體決策有不同意見，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，重新按規(guī)定履行決策程序。
第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立“三重一大”事項(xiàng)決策回避制度，決策事項(xiàng)涉及特定關(guān)系人的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避；建立對(duì)決策的考核評(píng)價(jià)和后評(píng)估制度，決策事項(xiàng)完成后考核評(píng)價(jià)和評(píng)估；健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制和責(zé)任追究制度。
第四章 組織實(shí)施和監(jiān)督檢查
第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在本辦法發(fā)布后90日內(nèi)，制定實(shí)施細(xì)則，并經(jīng)職工代表大會(huì)討論后報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)。
對(duì)違反規(guī)定的“三重一大”事項(xiàng)，企業(yè)有關(guān)部門應(yīng)拒絕辦理，并報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。
第二十四條 國有企業(yè)黨組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政治核心作用，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動(dòng)決策實(shí)施并監(jiān)督“三重一大”的實(shí)施，對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或者脫離實(shí)際的，及時(shí)提出意見；如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)反映。
第二十五條 企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)權(quán)限，開展黨內(nèi)監(jiān)督和效能監(jiān)察，并依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，結(jié)合年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查，作出評(píng)估，每半年向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告一次“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況。
第二十六條 企業(yè)黨委書記、董事長、未設(shè)董事會(huì)的總經(jīng)理（總裁）為企業(yè)實(shí)施本辦法的主要責(zé)任人。
第二十七條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門在制定或?qū)徟鷩衅髽I(yè)章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法明確相關(guān)要求，并對(duì)企業(yè)制定的“三重一大”事項(xiàng)范圍是否全面、決策程序是否嚴(yán)密、責(zé)任追究措施是否有效進(jìn)行嚴(yán)格審查，在批準(zhǔn)后監(jiān)督其實(shí)施。
第二十八條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)督促指導(dǎo)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)所管轄的企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢查。
第二十九條 “三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)；作為民主生活會(huì)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容；作為黨務(wù)公開、廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項(xiàng)和企業(yè)科技、商業(yè)秘密外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開。
第三十條 組織人事部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門和審計(jì)機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容以及任免、經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。
第五章 責(zé)任追究
第三十一條 企業(yè)違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，追究有關(guān)人員責(zé)任：
�。ㄒ唬﹤�(gè)人擅自決定“三重一大”事項(xiàng)的；
�。ǘ┻`反“三重一大”決策程序的；
�。ㄈ┪瓷钊胝{(diào)查研究、科學(xué)論證而盲目決策的；
（四）不遵守、不執(zhí)行經(jīng)過集體決策事項(xiàng)的；
�。ㄎ澹﹫�(zhí)行決策后對(duì)發(fā)現(xiàn)的可能造成的損失，不采取補(bǔ)救措施的；
�。┎幌驀匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的；
�。ㄆ撸┬孤镀髽I(yè)秘密或者國家秘密的；
（八）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況。
第三十二條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門未履行監(jiān)督檢查和管理職責(zé)造成企業(yè)違反“三重一大”決策制度的，追究有關(guān)人員責(zé)任。
第三十三條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)不履行監(jiān)督檢查和報(bào)告職責(zé)，造成國有企業(yè)違反“三重一大”決策制度的，追究企業(yè)紀(jì)委書記的責(zé)任。
第三十四條 對(duì)違反本辦法的行為，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》和《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等進(jìn)行問責(zé)和追究紀(jì)律責(zé)任；給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于〈國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定〉的實(shí)施辦法（試行）》等，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。
第六章 附則
第三十五條 本辦法適用于我省省屬國有和國有控股企業(yè)（含國有和國有控股金融機(jī)構(gòu)）。
第三十六條 本辦法由中共河南省紀(jì)委商中共河南省委組織部、河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)解釋。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
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